Legal Entity Identifier-registreringsagent och global LEI-tjänsteleverantör

Ett LEI-ombud, även kallat registrator, är ett företag som är auktoriserat att agera för juridiska personers räkning vid ansökan om och hantering av deras LEI-koder. Istället för att hantera registreringsprocessen direkt med en utfärdande myndighet använder företag ombudets tjänster för en snabbare, enklare och mer stöttande upplevelse.

Mellan din organisation och en GLEIF-ackrediterad utfärdande myndighet finns LEI-registratorn, en organisation även kallad registreringsombud, som skickar in ansökningar, förnyelser och överföringar för kundföretagens räkning. Registratorn hanterar även verifiering, uppdatering av data och löpande förvaltning, och fungerar som den operativa länken mellan din organisation och Global LEI System.

En LEI-utfärdare (eller LOU) är en organisation med behörighet att skapa nya LEI-poster. En LEI-leverantör är ett registreringsombud som samarbetar med en eller flera utfärdare för att erbjuda en kundvänlig tjänst. Leverantörer erbjuder vanligtvis bättre priser, snabbare handläggning och mer tillgänglig support än att gå direkt till en utfärdare.

LEI-krav gäller i över 45 jurisdiktioner världen över och nämns i mer än 300 regelverk. EU kräver en LEI-kod för alla värdepapperstransaktioner enligt MiFID II, medan Storbritannien, USA och andra stora marknader inför liknande krav genom regelverk som EMIR, Dodd-Frank och nationella betalningssystemregler som CHAPS. Täckningen fortsätter att öka i takt med att fler tillsynsmyndigheter antar standarden.

Kostnaderna varierar mellan leverantörer. LEI System kostar från 695 kr per år utan dolda avgifter; GLEIF-avgiften ingår i priset. Konkurrenter tar globalt sett vanligtvis mellan 60 € och 80 € per år, och vissa lägger till administrativa avgifter. Flerårsplaner sänker den effektiva årskostnaden ytterligare.

LEI-koden används inom allt från betalningar och bankverksamhet till kryptovaluta, investerings- och förmögenhetsförvaltning samt företagstjänster och IKT, och stödjer regelefterlevnad, kundintroduktion och riskhantering där verifierad identitet är avgörande. I praktiken innebär detta snabbare kundintroduktion, mer träffsäker sanktionskontroll och större transparens i varje transaktion där en enhets identitet behöver bekräftas. För företag som verkar internationellt minskar LEI-koden dessutom den administrativa bördan genom att ersätta flera lokala identifierare med en enda, globalt erkänd kod.

Om ditt företag handlar med värdepapper eller rapporterar derivat behöver ni sannolikt en giltig LEI-kod, precis som många pensionsfonder som utför reglerade transaktioner. Truster som innehar investeringstillgångar och andra finansiella enheter kan också behöva en, beroende på jurisdiktion och verksamhetens karaktär. Investeringsfonder, försäkringsbolag och koncerner med internationell verksamhet behöver ofta en LEI-kod också, särskilt vid transaktioner med reglerade motparter eller rapportering över flera jurisdiktioner.

Företag som hanterar flera juridiska personer kan registrera, förnya och övervaka LEI-koder från ett enda centraliserat konto genom B2B-lösningen från LEI System, som omfattar massregistrering, automatiska förnyelser, API-integration och dedikerad kontohantering. Lösningen är utformad för organisationer som advokatbyråer, fondadministratörer och koncerner som hanterar stora LEI-portföljer.

Enheter som handlar med värdepapper, rapporterar derivattransaktioner eller bedriver annan reglerad finansiell verksamhet måste inneha en giltig LEI-kod enligt regelverk som MiFID II och EMIR. När koden har utfärdats måste den inkluderas i relevanta transaktions- eller handelsrapporter, så kraven bör bekräftas med din motpart, tillsynsmyndighet eller compliance-avdelning.

Flera globala och regionala regelverk hänvisar till LEI-koden, bland annat MiFID II, EMIR, SFTR, Dodd-Frank och FATF:s rekommendation 16, vart och ett med sina egna specifika rapporteringsfält och format. Täckningen fortsätter att öka, och nyare regelverk som DORA och MiCA inkluderar också LEI-krav inom ett allt bredare spektrum av verksamheter.

FATF (Financial Action Task Force) är ett mellanstatligt organ som utarbetar globala standarder för att bekämpa penningtvätt och finansiering av terrorism. Dess rekommendationer, inklusive rekommendation 16, erkänner LEI-koden som en giltig identifierare för juridiska personer vid betalningsöverföringar, vilket stärker LEI-kodens roll för internationell finansiell transparens och regelefterlevnad.

Ett officiellt dokument som bekräftar att ditt företags LEI-kod har registrerats och validerats av en GLEIF-ackrediterad myndighet kallas ett verifieringscertifikat. LEI System erbjuder detta certifikat som ett valfritt tillägg, vilket ger din organisation ytterligare trovärdighet – användbart när du ska visa upp din regelefterlevnad för kunder, partners eller motparter.

Det är Global LEI Index, som förvaltas av GLEIF: en offentligt tillgänglig, sökbar databas som innehåller registreringsuppgifter för varje aktiv och utgången LEI-kod i världen. Den innehåller viktiga uppgifter om varje juridisk person, inklusive dess registrerade namn, adress, LEI-status och, i förekommande fall, information om direkt och yttersta moderbolag.

Ett företagsbildningsombud hjälper till att etablera en ny juridisk person genom att hantera bolagsbildningshandlingar och registrering hos berörd nationell myndighet. Detta skiljer sig från ett LEI-ombud, som hanterar registrering av LEI-koder. När ditt företag väl är bildat kan LEI System hjälpa dig att skaffa den LEI-kod du behöver.

En verifierbar LEI, eller vLEI, är ett digitalt verifierbart och kryptografiskt säkert intyg utvecklat av GLEIF som utvidgar förtroendet hos en traditionell LEI-kod till digital identitet och signeringsanvändning. Den gör det möjligt för organisationer och deras behöriga företrädare att omedelbart bevisa sin identitet och behörighet online, utan att förlita sig på manuell dokumentverifiering.