Krävs dokument för att ansöka om en LEI-kod?
I de flesta fall kan företag registrera en LEI-kod utan att skicka in några dokument. Processen är helt digital och förlitar sig på officiella företagsregister.
När ett företag förekommer i ett offentligt register och en person med registrerad firmateckningsrätt skickar in ansökan, verifierar systemet uppgifterna automatiskt. I dessa situationer behöver sökanden inte ladda upp några styrkande filer.
Om du vill se hela steg-för-steg-processen från ansökan till utfärdande kan du läsa hur man skaffar en LEI.
Systemet begär endast dokument när registeruppgifterna inte tydligt bekräftar företagsuppgifterna eller sökandens behörighet.
När fungerar LEI-registrering utan dokument?
LEI-registrering fungerar utan dokument när företagsregistret tydligt visar företagets uppgifter. Detta kräver också att en direktör eller annan behörig företrädare skickar in ansökan.
Verifieringsprocessen kontrollerar företagsnamn, registreringsnummer, adress och firmateckningsrätt direkt från officiella källor. Detta tillvägagångssätt återspeglar hur LEI-ekosystemet normalt fungerar.
De flesta företag slutför LEI-registreringen utan att stöta på några dokumentförfrågningar.
När kan dokumentförfrågningar förekomma?
Dokumentförfrågningar förekommer när automatiserade kontroller inte med säkerhet kan bekräfta situationen.
Detta händer ofta när en person utan registrerad firmateckningsrätt skickar in LEI-ansökan. Det kan också hända när en tredje part, till exempel en revisor eller tjänsteleverantör, agerar på företagets vägnar.
Registerinkonsekvenser eller saknade offentliga handlingar kan också utlösa en dokumentförfrågan. I varje fall ber systemet endast om information som behövs för att lösa det specifika problemet.
Varför en fullmakt ofta efterfrågas
En fullmakt är det dokument som oftast efterfrågas under LEI-registreringen.
Företag måste tillhandahålla den när en person utan formell firmateckningsrätt skickar in ansökan. Denna situation beror på vem som behöver ett LEI-nummer och vem som är juridiskt tillåten att ansöka på företagets vägnar. Dokumentet bekräftar att företagsledningen har bemyndigat den personen att ansöka om och hantera LEI-koden.
Denna begäran signalerar inte ett problem med ansökan. Den skyddar företag från obehöriga LEI-registreringar eller ändringar.
Hur ägarstrukturer påverkar dokumentkontroller
LEI-register innehåller också information om ägarförhållanden, så kallade nivå 2-data. Dessa relationer följer formella definitioner som publiceras av Global Legal Entity Identifier Foundation, vilket förklarar hur moderbolag–dotterbolagsstrukturer måste rapporteras och verifieras.
Om offentliga källor inte tydligt visar ägarförhållandet kan ytterligare verifiering krävas för att bekräfta nivå 2-data.
Särskilda regler för fonder och liknande enheter
Fonder och andra särskilda juridiska strukturer följer ytterligare verifieringsregler. Deras juridiska form och regelverk förklarar dessa krav.
Myndigheter kan begära ett prospekt, inkorporeringsdokument eller registerreferens. Automatiserade källor löser ofta dessa kontroller, så dokumentförfrågningar förblir begränsade.
Hur LEI-systemet hanterar dokumentverifiering
LEI-systemet begär endast dokument när det är nödvändigt. Begäran förklarar vilket dokument som behövs och varför.
Sökande skickar in dokument digitalt. Efter verifiering fortsätter registreringsprocessen utan dröjsmål. En dokumentförfrågan indikerar inte ett fel. Den utgör en del av standard internationell verifiering.
LEI-ekosystemets roll
LEI-ekosystemet finns för att säkerställa en tydlig och konsekvent identifiering av juridiska personer över hela världen. Det globala ramverket styrs av Global Legal Entity Identifier Foundation, som fastställer standarderna och övervakar integriteten hos LEI-data över jurisdiktioner.
När registeruppgifterna är tydliga och verifierade vid källan förblir LEI-registreringen snabb och helt digital. Dokumentförfrågningar är därför undantaget, inte regeln.