Varför LEI-status är lika viktig som själva LEI:et
LEI-koden används för att unikt identifiera juridiska personer i det globala finansiella systemet. Att bara ha ett LEI ger dock inte hela bilden. Lika viktigt är LEI-statusen, som indikerar om uppgifterna som är kopplade till LEI:et kan anses vara aktuella och tillförlitliga.
LEI-statusen är inte utformad för att svara på om en specifik transaktion är tekniskt möjlig. Dess syfte är att ge en transparent signal om datakvalitet och verifiering. Ett LEI kan finnas i en databas, men statusen avgör om det representerar en väl underhållen och professionellt hanterad post.
Hur LEI-statusar bildas och förändras över tid
De vanligaste LEI-statusarna i praktiken är de som beskriver huruvida enhetens referensdata är uppdaterade. Dessa statusar gäller juridiska personer som fortsätter att existera och fokuserar specifikt på dataunderhåll snarare än strukturella eller juridiska förändringar.
De två primära statusarna i denna kategori är UTFÄRDAD och FÖRFALLEN. Tillsammans indikerar de om en LEI-post har bekräftats inom de senaste 12 månaderna och om dess data kan anses vara aktuell.
UTFÄRDAD – ett giltigt LEI med bekräftade data
UTFÄRDAD är den officiella GLEIF-registreringsstatusen som indikerar att ett LEI är giltigt och att enhetens referensdata har verifierats inom de senaste 12 månaderna.
En UTFÄRDAD status innebär att det juridiska namnet, registreringsuppgifterna, den juridiska formen, den registrerade adressen och, i förekommande fall, ägarinformationen matchar auktoritativa källor. Denna status ger motparter, finansinstitut och tillsynsmyndigheter förtroende för att LEI-posten återspeglar enhetens aktuella situation.
I praktiken är UTFÄRDAD den enda status som kan betraktas som ett fullständigt kompatibelt och “i sin ordning” LEI.
FÖRFALLEN – en varning om dataaktualitet
Om ett LEI inte förnyas inom 12 månader ändras dess status till FÖRFALLEN. Detta innebär inte att LEI:et försvinner eller stängs automatiskt. Det innebär att de associerade uppgifterna inte har bekräftats som aktuella.
FÖRFALLEN är en varningsstatus. Den signalerar att datakvaliteten inte längre kan garanteras och att tredje parter inte kan vara säkra på att LEI-posten återspeglar enhetens nuvarande situation. FÖRFALLEN är inte ett alternativ till UTFÄRDAD och bör inte tolkas som “nästan giltig”.
I vissa system kan ett FÖRFALLEN LEI fortfarande vara tekniskt synligt eller till och med tillfälligt accepterat. Detta ändrar inte det underliggande faktum att uppgifterna inte har verifierats. En FÖRFALLEN status kan kvarstå på obestämd tid tills uppgifterna förnyas eller tills den juridiska personen själv upphör att existera.
INAKTIV – LEI:et upphör när enheten upphör
INAKTIV är inte relaterat till förnyelsetidpunkt eller dataålder. Det återspeglar slutet av den juridiska personens livscykel.
Ett LEI får statusen INAKTIV när den juridiska personen har likviderats, upplösts, tagits bort från företagsregistret eller fusionerats med en annan enhet på ett sätt som den inte längre existerar som en oberoende juridisk person. Eftersom ett LEI inte kan existera utan en juridisk person upphör LEI:ets giltighet nödvändigtvis tillsammans med enheten.
INAKTIV är en slutgiltig status. Ett inaktivt LEI kan inte förnyas, återaktiveras eller återgå till UTFÄRDAD. Det finns bara kvar som en historisk post.
Undantagsfall – MAKULERAD, DUBBLETT och SAMMANSLAGEN
Utöver de grundläggande LEI-statusarna kan LEI-poster visa statusar som återspeglar specifika undantagsscenarier. Dessa statusar förklarar varför ett LEI stängdes eller markerades som oanvändbart och är inte relaterade till LEI-förnyelse. De kan inte lösas genom förnyelseprocesser.
DUBBLETT – mer än ett LEI utfärdat för samma enhet
DUBBLETT indikerar att mer än ett LEI har utfärdats felaktigt för samma juridiska person. Detta kan inträffa på grund av ofullständig information, parallella ansökningar via olika leverantörer eller historiska datakonsekvenser.
I sådana fall utses ett LEI som det primära och förblir användbart. De andra LEI-posterna markeras som DUBBLETT och stängs för användning. Dessa poster förblir synliga för historisk spårbarhet men kan inte förnyas eller återaktiveras.
MAKULERAD – registrering annullerad av den utfärdande organisationen
MAKULERAD innebär att en LEI-registrering har annullerats av den utfärdande organisationen (LOU). Detta kan inträffa på grund av fel i ansökan, en obehörig sökande, felaktig behörighet eller andra problem som motiverar att registreringen ogiltigförklaras.
Ett MAKULERAT LEI anses inte vara giltigt och kan inte återställas genom förnyelse. Statusen återspeglar en korrigering eller annullering i registreringsprocessen snarare än ett avbrott i dataunderhållet.
SAMMANSLAGEN – enhet upptagen i en annan juridisk person
SAMMANSLAGEN indikerar att den juridiska personen har fusionerats med en annan enhet och inte längre existerar som en oberoende juridisk person.
Som en del av den strukturella förändringen stängs LEI:et och markeras som SAMMANSLAGEN. Referenser upprätthålls i LEI-systemet för att bevara historisk tydlighet och spårbarhet. Denna status är inte relaterad till förnyelse och kan inte återkallas.
Processstatusar – PENDING_TRANSFER och PENDING_ARCHIVAL
Vissa LEI-statusar är tillfälliga och indikerar att en process pågår. Dessa statusar representerar inte en slutgiltig bedömning av LEI-giltighet. De beskriver övergångstillstånd medan en specifik åtgärd behandlas i LEI-systemet.
PENDING_TRANSFER – LEI i processen att överföras
PENDING_TRANSFER indikerar att LEI:et är i processen att överföras från en tjänsteleverantör eller registreringsagent till en annan.
Detta inträffar vanligtvis när en enhet väljer att hantera eller förnya sitt LEI via en annan leverantör. Statusen är tillfällig och finns bara tills överföringsprocessen är slutförd. När överföringen är slutförd återgår LEI:et till sin lämpliga registreringsstatus.
PENDING_ARCHIVAL – LEI i processen att arkiveras
PENDING_ARCHIVAL indikerar att en LEI-post är i processen att arkiveras.
Denna status relaterar vanligtvis till situationer där slutet av den juridiska personen har identifierats, men arkiveringsprocessen ännu inte har slutförts helt i databasen. PENDING_ARCHIVAL är en tillfällig status och kommer att ersättas när arkiveringsprocessen är avslutad.
Terminologianmärkning: AKTIV och UTLÖPT
I vardaglig kommunikation och i vissa användargränssnitt används termerna AKTIV och UTLÖPT ofta när man hänvisar till LEI-statusar. Dessa är inte officiella GLEIF-registreringsstatusar.
AKTIV används ofta som en beskrivande term för UTFÄRDAD, vilket indikerar ett giltigt LEI med bekräftade data.
UTLÖPT används ofta som en förenklad term för FÖRFALLEN, vilket indikerar att LEI-data inte har förnyats inom 12 månader.
Dessa termer finns utanför GLEIF:s formella dokumentation för att göra konceptet mer tillgängligt för icke-specialister. I den officiella LEI-datamodellen motsvarar de UTFÄRDAD och FÖRFALLEN och representerar inte separata registreringsstatusar.
Varför LEI-status har praktiska implikationer
Ett LEI används ofta i flera organisationsprocesser, inklusive kontoombordstigning, motparts due diligence, gruppstrukturkartläggning, riskbedömning och regulatorisk rapportering. Av detta skäl är det inte tillräckligt att ett LEI bara existerar.
UTFÄRDAD signalerar verifierade och tillförlitliga data. FÖRFALLEN signalerar obekräftade data och kan utlösa ytterligare kontroller, förseningar eller förtydligandefrågor. Processstatusar som PENDING_TRANSFER eller PENDING_ARCHIVAL indikerar att posten ändras och att dess slutliga tillstånd bör bekräftas.
För att bekräfta aktuell LEI-status och referensdata kan den officiella GLEIF LEI-databasen konsulteras. För en mer användarvänlig översikt kan LEI-statusinformation också kontrolleras med hjälp av LEI System sökverktyg.
Sammanfattning
LEI-statusen är en viktig indikator på datakvalitet och tillförlitlighet. UTFÄRDAD bekräftar att uppgifterna är aktuella och verifierade. FÖRFALLEN varnar för att uppgifterna inte har bekräftats och bör inte behandlas som ett acceptabelt alternativ till ett giltigt LEI. INAKTIV återspeglar slutet av den juridiska personen och därmed slutet av LEI:ets giltighet.
Undantagsstatusar som DUBBLETT, MAKULERAD och SAMMANSLAGEN förklarar varför ett LEI stängdes, medan processstatusar som PENDING_TRANSFER och PENDING_ARCHIVAL indikerar tillfälliga övergångar.
Att förstå dessa skillnader hjälper organisationer att tolka LEI-information korrekt och upprätthålla ett transparent, professionellt förhållningssätt till enhetsidentifiering.